21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道見習(xí)記者崔文靜北京報(bào)道
6月30日，2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果出爐，這是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）第三次組織相關(guān)評(píng)選。
評(píng)估結(jié)果分為A/B/C/D四類，同2021年相比，此番評(píng)選參評(píng)券商僅多出2家，但獲評(píng)A類和B類的券商卻多出12家，這在一定程度上彰顯券商文化建設(shè)力度的整體提升。
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由于僅有A類和B類可以在證券公司分類評(píng)價(jià)中獲得相應(yīng)加分，且中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）僅公布A類和B類券商名單，暫將A類和B類稱為榜單。此番評(píng)選中，財(cái)信證券、東海證券、國(guó)海證券3家券商新躋身榜單，且跳過(guò)B級(jí)而獲評(píng)BB級(jí)，另有10家去年未上榜者券商獲評(píng)B類B級(jí)。
幾家歡喜幾家憂，中金公司、廣發(fā)證券連降三級(jí)，由2021年的AA級(jí)降至2022年的B級(jí)；華鑫證券則由去年的B級(jí)掉出榜單。
值得注意的是，根據(jù)中證協(xié)4月28日發(fā)布的《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)（2023年修訂稿）》，從業(yè)人員職業(yè)操守情況、薪酬管理制度等成為較過(guò)去更為重要的考評(píng)項(xiàng)。
有券商人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，這意味著如果券商因?yàn)槁殬I(yè)操守、薪酬等問(wèn)題而被監(jiān)管點(diǎn)名或引起社會(huì)廣泛討論，扣分將加重，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果可能會(huì)跨級(jí)下降。
13家券商新入B類
6月30日，中證協(xié)公布2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，在參評(píng)的105家證券公司中，46家券商躋身A類和B類。同2021年相比，參評(píng)券商多出2家，A類券商和B類券商分別多出1家和11家。
根據(jù)中證協(xié)5月8日向券商下發(fā)的《關(guān)于啟動(dòng)2022年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估及有關(guān)事項(xiàng)的通知》，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估分為A/B/C/D四類，每一類又分為兩個(gè)等級(jí)，比如A類分為AA級(jí)和A級(jí)，AA級(jí)優(yōu)于A級(jí)。
其中，A類必須在參評(píng)券商總排名中位列前10%且最多12家。AA級(jí)最多5家，其余為A級(jí)。
B類為總排名前40%且未進(jìn)入A類的公司，最多33家。BB級(jí)最多10家，其余為B級(jí)。
C類為未達(dá)到B類要求且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司，低于6分或存在直接被評(píng)為D類的情形則被定為D類。
值得注意的是，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估等級(jí)將影響證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果。后者為對(duì)券商實(shí)質(zhì)性影響最大的評(píng)選之一，直接鉤掛新業(yè)務(wù)申請(qǐng)和投保基金上交額，同時(shí)對(duì)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)資格、股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模等具有決定性影響。
根據(jù)最新規(guī)定，AA級(jí)、A級(jí)、BB級(jí)、B級(jí)券商在證券公司分類評(píng)價(jià)中分別可以獲得1分、0.8分、0.5分和0.3分的加分，加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。
此番評(píng)選是中證協(xié)第三次組織證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估，第一年的披露名單僅統(tǒng)分為A類和B類兩大類，未細(xì)分至具體等級(jí)，去年公布細(xì)致度與今年相同。
與去年名單相比，今年共有13家券商新上榜。其中，財(cái)信證券、東海證券、國(guó)海證券跳過(guò)B級(jí)而直接晉升BB級(jí)。財(cái)通證券、華創(chuàng)證券、華福證券、開源證券、平安證券、首創(chuàng)證券、湘財(cái)證券、粵開證券、長(zhǎng)城證券、中航證券10家券商新進(jìn)入B級(jí)。
在去年即上榜的券商中，東北證券進(jìn)步最大，由B級(jí)連升2級(jí)至A級(jí)。這意味著其排名由21名開外提高至12名以內(nèi)。
另有7家券商提升1級(jí)。其中，南京證券、興業(yè)證券由A級(jí)上升為AA級(jí)，躋身行業(yè)前五；安信證券、國(guó)信證券、中泰證券、中信建投由BB級(jí)升至A級(jí)；國(guó)聯(lián)證券則由B級(jí)提高至BB級(jí)。
中信證券、國(guó)泰君安和中國(guó)銀河保持在AA級(jí)，表現(xiàn)最為優(yōu)異。頭部券商中的海通證券則連續(xù)2年位列B級(jí)，華泰證券和招商證券保持在BB級(jí)。不過(guò)，海通證券和華泰證券在2020年度的首次評(píng)選中位居A類，中信證券和中國(guó)銀河當(dāng)年并不在A類之列。
薪酬管理制度成重要考評(píng)項(xiàng)
幾家歡喜幾家憂，盡管今年券商整體評(píng)估結(jié)果提高者較多，但也有個(gè)別券商不及去年。
比如，華鑫證券即掉出榜單，其去年為B級(jí)。這意味著華鑫證券今年排名至少下降12個(gè)名次。
4家券商下降1級(jí)。東方證券、長(zhǎng)江證券由A級(jí)降至BB級(jí)，國(guó)金證券、華西證券由BB級(jí)降至B級(jí)。
降級(jí)最多的是2家業(yè)績(jī)常年穩(wěn)居行業(yè)前十的頭部券商中金公司和廣發(fā)證券，其評(píng)估結(jié)果由最高等級(jí)的AA級(jí)連降3級(jí)至B級(jí)，行業(yè)排名從前5下降至22名開外。
為何一些券商變動(dòng)幅度如此之大？
有負(fù)責(zé)文化建設(shè)工作的券商內(nèi)部人士告訴記者，相較于證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果等多個(gè)券商評(píng)選，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估獲得加分的難度相對(duì)更大，因而券商間的得分更為接近、扣分帶來(lái)的負(fù)面影響也更為顯著。如果券商在參評(píng)當(dāng)年因重要考量項(xiàng)而被扣分，其評(píng)估結(jié)果連降幾級(jí)不足為奇。
4月28日，中證協(xié)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)（2023年修訂稿）》，對(duì)部分評(píng)價(jià)項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。其中，職業(yè)操守情況和薪酬管理制度被給予更多關(guān)注。
“這意味著，如果券商因?yàn)槁殬I(yè)操守和薪酬問(wèn)題被監(jiān)管點(diǎn)名或引起廣泛社會(huì)談?wù)摚鄯謱?huì)增加，其等級(jí)下降程度或更為嚴(yán)重。”上述券商內(nèi)部人士告訴記者。
中金公司在2021年度的文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估中獲評(píng)最高等級(jí)AA級(jí)，2022年評(píng)估結(jié)果（即此番最新評(píng)選）則大降至B級(jí)。而其在2022年7月出現(xiàn)小紅書曬薪酬事件并引起社會(huì)熱議
業(yè)內(nèi)建議前置評(píng)估指標(biāo)
與多數(shù)券商評(píng)比不同的是，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果中，頭部券商并不在更高等級(jí)中占有明顯優(yōu)勢(shì)。
比如，此番評(píng)選中最高等級(jí)AA級(jí)的5家券商中，即有中小券商興業(yè)證券和南京證券的身影，二者2022年?duì)I業(yè)收入分別位列行業(yè)第16名和第47名。
在A級(jí)的7家券商中，從2022年?duì)I業(yè)收入來(lái)看，排在行業(yè)前十的僅有中信建投一家，另有國(guó)信證券和申萬(wàn)宏源分別為第12名和第13名，其余4家（安信證券、中泰證券、國(guó)元證券、東北證券）均在18名及以后。
值得注意的是，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)為后置發(fā)布。比如，2022年度的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)于2023年5月8日下發(fā)。這意味著，券商在知曉評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)之時(shí)，已經(jīng)失去根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整以提高自家當(dāng)年等級(jí)的可能，而下一年的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)大概率將會(huì)變動(dòng)。
對(duì)此，上述負(fù)責(zé)券商文化建設(shè)工作的券商人士建議將評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)由后置調(diào)整為前置。
“評(píng)選的目的是激勵(lì)券商加強(qiáng)自身文化建設(shè)，引導(dǎo)券商積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，進(jìn)而激發(fā)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。在評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)后置的情況下，券商由于缺少努力的方向，容易參考過(guò)去標(biāo)準(zhǔn)并從‘省事兒’角度出發(fā)進(jìn)行相關(guān)建設(shè)，評(píng)選本身的激勵(lì)作用和引導(dǎo)作用大打折扣。若能提前公布評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，給予券商按照標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，將更有助于券商文化建設(shè)積極性的提高和社會(huì)責(zé)任的踐行。”
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