??????????????????????????????中原證券股份有限公司關于
(資料圖)
?????????????????????????上海太和水科技發展股份有限公司
?????????????????????????控股股東、實際控制人所持部分股份
???????????????????????????????被司法凍結的核查意見
????????????中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”或“保薦機構”）作為上海
??????太和水科技發展股份有限公司（以下簡稱“太和水”或“公司”）首次公開發行
??????人民幣普通股（A?股）股票并上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管
??????理辦法(2023?年修訂)》及《上海證券交易所股票上市規則(2023?年?2?月修訂)》
??????等有關規定，對公司控股股東、實際控制人所持部分股份被司法凍結事項進行了
??????核查，核查情況及核查意見如下：
????????????一、公司股份被凍結的具體情況
????????????（一）本次股份被凍結基本情況
股東?是否為控?凍結/標記股?占其所持股?占公司總股?凍結/標記股份?凍結/標記?凍結/標記????????????????????????????凍結??????????凍結
姓名?股股東?份數量（股）?份比例（%）?本比例（%）?是否為限售股?起始日????到期日?????????????????????????????申請人?????????原因
何文輝????是?????4,721,218????18.48??????4.17???????是
?????????????????????????????????????????????????????????月?19?日?月?16?日?區人民法院?凍結
合計?????/?????4,721,218????18.48??????4.17????????/????????/???????????/????/??????????/
????????????（二）股東股份累計被凍結情況
????????????截至本核查意見出具日，上述股東累計被凍結股份情況如下：
??????????????????????????????????持股比例??????累計被凍結???????合計占其所持????????合計占公司總股
?????股東名稱????持股數量（股）
???????????????????????????????????（%）??????數量（股）???????股份比例（%）????????本比例（%）
??????何文輝????????25,553,567?????????22.56???4,721,218?????????18.48????????????4.17
??????合計?????????25,553,567?????????22.56???4,721,218?????????18.48????????????4.17
????????????二、其他事項說明及對公司的影響
????????????（一）經向公司控股股東、實際控制人何文輝先生核實，上海華翀股權投資
??????基金合伙企業(有限合伙)（以下簡稱“華翀基金”）因與其個人合同糾紛，向上
??????海市靜安區人民法院提起訴訟，并提起財產保全申請，導致何文輝先生持有公司
??????股份?4,721,218?股被司法凍結。華翀基金要求何文輝先生按照《上海華翀股權投
資基金合伙企業（有限合伙）關于上海太和水環境科技發展股份有限公司之?2018
年度業績補償安排協議》的約定履行相應的給付義務。
???（二）截至本核查意見出具日，公司控股股東、實際控制人何文輝先生不存
在非經營性資金占用、違規擔保等侵害公司利益的情形。
???（三）目前公司經營活動一切正常，上述股份凍結事項目前未對公司的控制
權及日常經營管理造成實質性影響。
???三、保薦機構核查意見
???經核查，保薦機構認為：太和水控股股東、實際控制人何文輝先生持有公司
散；董事會成員未發生重大不利變化，故本次股份凍結事項未影響公司控制權的
穩定，也未對公司的日常經營管理造成不利影響，目前未發現上述事實存在侵害
上市公司利益的情形以及其他未披露重大風險。
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控股股東、實際控制人所持部分股份被司法凍結的核查意見》之簽字蓋章頁）
??保薦代表人簽名：???______________???______________
??????????????????溫晨??????????????白林
?????????????????????????????????中原證券股份有限公司
???????????????????????????????????????年???????月???日
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