紅星資本局6月25日消息，東北證券（000686.SZ）發(fā)布公告稱，公司于2023年2月6日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《立案告知書》（證監(jiān)立案字 0392023014號）。于2023年5月12日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字[2023]23號）。
圖據(jù)東北證券公告
根據(jù)公告，中國證監(jiān)會對東北證券在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱豫金剛石) 2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，東北證券存在以下違法事實：
(資料圖片)
東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對募集資金置換預(yù)投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關(guān)注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。
中國證監(jiān)會認為，東北證券的上述行為違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條所述“保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)”的情形。于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東為直接負責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：
一、對東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1886792.45元，并處以5660377.35元罰款；
二、對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；
三、對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；
四、對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。
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