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證監(jiān)會陜西監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露了《關(guān)于對張宇光、逄曉娟、蔡明子采取出具警示函措施的決定》。
警示函顯示，經(jīng)查，由張宇光、逄曉娟、蔡明子署名制作的相關(guān)證券研究報(bào)告存在引用數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、收入預(yù)測不嚴(yán)謹(jǐn)、論證依據(jù)不充分等問題，違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對前述3人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢中國證券業(yè)協(xié)會證券從業(yè)人員信息公示發(fā)現(xiàn)，逄曉娟、蔡明子最新的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)均系開源證券股份有限公司，二人最新的登記類別均為證券投資咨詢(分析師)，登記狀態(tài)均為正常。開源證券股份有限公司亦有一名名為張宇光的證券投資咨詢(分析師)，登記狀態(tài)為正常。
以下為警示函原文：
關(guān)于對張宇光、逄曉娟、蔡明子采取出具警示函措施的決定
張宇光、逄曉娟、蔡明子：
經(jīng)查，由你們署名制作的相關(guān)證券研究報(bào)告存在引用數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、收入預(yù)測不嚴(yán)謹(jǐn)、論證依據(jù)不充分等問題,違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2023年6月25日
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